Социальный проект Сreditsvit.com.ua предлагает ознакомиться с бесплатными идея для своего дела.
От партнеров

Реклама

Саморегульовані організації на ринку цінних паперів

Саморегульована організація професійних учасників ринку цінних паперів - некомерційна організація, заснована на членстві професійних учасників ринку цінних паперів, що здійснює свою діяльність на підставі дозволу Федеральної служби по фінансових ринках (ФСФР Росії).

Порядок утворення й діяльності саморегульованої організації, основні цілі й завдання регулюються Законом «Про ринок цінних паперів».

Завдання:

· забезпечення умов професійної діяльності на ринку цінних паперів;

· дотримання стандартів професійної етики;

· захист інтересів власників цінних паперів і інших клієнтів професійних учасників ринку цінних паперів;

· установлення правил і стандартів проведення операцій із цінними паперами, що забезпечують ефективну діяльність на ринку цінних паперів.

Статус саморегульованої організації визначає для організації сукупність прав і обов'язків, якими не наділені й котрі не є обов'язковими для інших некомерційних організацій. Подати заява на одержання статусу (ліцензії) може організація, заснована не менш чим 10 професійними учасниками ринку цінних паперів.

ФКЦБ Росії розроблене: Положення про саморегульовані організації професійних учасників ринку цінних паперів і Положення про ліцензування саморегульованих організацій професійних учасників ринку цінних паперів. В 1997 ліцензії на здійснення діяльності як саморегульована організація були видані, зокрема Національної асоціації учасників фондового ринку (НАУФОР) і Професійної Асоціації Реєстраторів, Трансфер-Агентів і Депозитаріїв (ПАРТАД).

Функції:

· нормотворчеськая функція: реалізується через прийняття внутрішніх нормативних актів (погоджених із ФКЦБ Росії), що регулюють порядок здійснення професійної діяльності й проведення операцій із цінними паперами, а також через участь у законотворчій діяльності;

· контрольна функція: що дозволяє відслідковувати дотримання її членами вимог законодавства РФ і правил організації. Саморегульована організація зобов'язана створити внутрішнє підрозділу (органи) для постійного моніторингу й контролю за діяльністю своїх членів і дисциплінарний комітет для розгляду справ про порушення ними законодавства РФ і її внутрішніх документів і застосування до них установлених саморегульованої організації санкцій;

· функція примуса: саморегульована організація зобов'язана прийняти внутрішні документи, що визначають санкції й інші заходи щодо відношення до членів організації, їхнім посадовим особам і персоналу й порядок їхнього застосування (НАУФОР і ПАРТАД розробили й затвердили відповідні дисциплінарні кодекси);

· арбітражна функція: реалізується через діяльність створюваних при саморегульованій організації третейських судів.

Умовами членства в Саморегульованій організації (СРО) Є також внесення членом саморегульованої організації встановлених нею внеськів, у тому числі внеськів у компенсаційний фонд саморегульованої організації (СРО).

Саморегульована організація (СРО) професійних учасників ринку цінних паперів Для реалізації своїх повноважень на території суб'єктів РФ має право, з попереднім узгодженням із ФСФР, створювати свої філії й представництва. Вона зобов'язана здійснювати контроль за діяльністю своїх філій і представництв, а також відповідає за їхню діяльність.

87.Аваль - Вексельне поручництво, суть якого полягає в тім, що якась особа бере на себе відповідальність за платіж за векселем одного або декількох відповідальних за векселем осіб.

Both comments and pings are currently closed.

Comments are closed.

Информационный портал «Свой бизнес» | Как открыть свой бизнес Young. Описание открытия сотен видов бизнеса. | Статьи партнёров
Get Adobe Flash player